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及格境外机构投资者加入股指期货生意指引

泉源:| 时间:2018-06-26 09:16:59| 阅读量:842

第一条?为了规范及格境外机构投资者（以下简称及格投资者）加入股指期货生意的行为，凭证《及格境外机构投资者境内证券投资治理步伐》（证监会令第36号）、《及格境外机构投资者境内证券投资外汇治理划定》（国家外汇治理局通告〔2009〕第1号）等划定，制订本指引。

第二条?本指引所称股指期货，是指经中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）批准、在中国金融期货生意所（以下简称中金所）上市生意的、以股票价钱指数为标的的金融期货合约。

第三条?及格投资者加入股指期货生意，只能从事套期保值生意，并凭证中金所的有关划定执行。

第四条?及格投资者加入股指期货生意，除中国证监会尚有划定外，应当遵守下列要求：

（一）在任何生意日日终，及格投资者持有的股指期货合约价值不得凌驾其投资额度。

（二）在任何生意日日内，及格投资者的股指期货成交金额（不包括平仓）不得凌驾其投资额度。

（三）执律例则的其他划定。

由于证券期货市场价钱波动等缘故原由导致持有的期货合约价值不切合上述划定的，及格投资者应当在10个生意日内调解完毕。

第五条?加入股指期货生意的及格投资者应当凭证中金所的有关划定，治理开户、申请套期保值额度等事宜。投资额度爆发转变的，及格投资者应当在3个事情日内报告中金所。需要调解套期保值额度的，应当凭证中金所的有关划定治理。

第六条?及格投资者加入股指期货生意，应当凭证中国人民银行、国家外汇治理局（以下简称国家外汇局）批准开立的差别资金账户划分向中金所申请生意编码。及格投资者的差别资金账户加入股指期货生意应当自力运作。

每个及格投资者可以划分委托不凌驾3家境内期货公司举行股指期货生意。

第七条?及格投资者、托管人、期货公司应当凭证中金所的有关划定，确定及格投资者加入股指期货生意的生意结算模式，明确生意执行、资金划拨、资金整理、会计核算、包管金存管等营业中的权力和义务，建设资金清静包管机制。

第八条?及格投资者应当严酷遵守相关执律例则和中金所的有关营业规则，实时推行信息披露义务。

第九条?托管人、期货公司应当严酷执行及格投资者加入股指期货生意的有关划定，增强对及格投资者生意行为的监视、核查和危害控制，准时推行中国证监会和国家外汇局要求的数据统计和报备责任，并实时报告所发明的异常生意和违法违规行为。

托管人应当按期向中国证监会报告及格投资者加入股指期货生意的投资和生意情形。

第十条?中金所应当对及格投资者加入股指期货生意的套期保值额度、生意行为等举行治理，并按期向中国证监会和国家外汇局报告批准及格投资者的套期保值额度情形。

第十一条?及格投资者加入股指期货生意爆发重大违法违规行为的，中国证监会将依法接纳处分步伐。

第十二条?本指引所称投资额度，是指及格投资者获得国家外汇局批准并现实汇入的或者经国家外汇局调解确认的投资源金金额。

第十三条?本指引自宣布之日起施行。

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