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期货公司期货投资咨询营业试行步伐

泉源:| 时间:2018-06-26 09:19:04| 阅读量:998

中国证券监视治理委员会令

第 70 号 ?

《期货公司期货投资咨询营业试行步伐》已经2010年12月23日中国证券监视治理委员会第289次主席办公聚会审议通过，现予宣布，自2011年5月1日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ?

中国证券监视治理委员会主席：尚福林

?? 二○逐一年三月二十三日

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期货公司期货投资咨询营业试行步伐

第一章??总?则

第一条??为了规范期货公司期货投资咨询营业运动，提高期货公司专业化效劳能力，�；た突д比ㄒ�，增进期货市场更好地效劳国民经济生长，凭证《期货生意治理条例》等有关划定，制订本步伐。

第二条??本步伐所称期货公司期货投资咨询营业，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性运动：

（一）协助客户建设危害治理制度、操作流程，提供危害治理咨询、专项培训等危害治理照料效劳；

（二）网络整理期货市场信息及种种相关经济信息，研究剖析期货市场及相关现货市场的价钱及其相关影响因素，制作、提供研究剖析报告或者资讯信息的研究剖析效劳；

（三）为客户设计套期保值、套利等投资计划，制订期货生意战略等生意咨询效劳；

（四）中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）划定的其他运动。

第三条??期货公司从事期货投资咨询营业，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询营业资格；期货公司从事期货投资咨询营业的职员应当取得期货投资咨询营业从业资格。

未取得划定资格的期货公司及其从业职员不得从事期货投资咨询营业运动。

第四条??期货公司及其从业职员从事期货投资咨询营业，应当遵守有关执法、规则、规章和本步伐划定，遵照忠实信用原则，基于自力、客观的态度，公正看待客户，阻止利益冲突。

第五条??中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业职员从事期货投资咨询营业实验监视治理。

中国期货业协会对期货公司及其从业职员从事期货投资咨询营业实验自律治理。

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第二章??公司营业资格和职员从业资格

第六条??期货公司申请从事期货投资咨询营业，应当具备下列条件：

（一）注册资源不低于人民币1亿元，且净资源不低于人民币8000万元；

（二）申请日前6个月的危害羁系指标一连切合羁系要求；

（三）具有3年以上期货从业履历并取得期货投资咨询从业资格的高级治理职员不少于1名，具有2年以上期货从业履历并取得期货投资咨询从业资格的营业职员不少于5名，且前述高级治理职员和营业职员最近3年内无不良诚信纪录，未受到行政、刑事处分，且不保存因涉嫌违法违规正被有权机关视察的情形；

（四）具有完整的期货投资咨询营业治理制度；

（五）近3年内未因违法违规谋划受到行政、刑事处分，且不保存因涉嫌重大违法违规正被有权机关视察的情形；

（六）近1年内不保存被羁系机构接纳《期货生意治理条例》第五十九条第二款、第六十条划定的羁系步伐的情形；

（七）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第七条??期货公司申请期货投资咨询营业资格，应当提交下列申请质料：

（一）期货投资咨询营业资格申请书；

（二）股东会关于申请期货投资咨询营业的决议文件；

（三）申请日前6个月的期货公司危害羁系报表；

（四）期货投资咨询营业治理制度文本，内容包括部分和职员治理、营业操作、合规检查、客户回访与投诉等；

（五）最近3年的期货公司合规谋划情形说明；

（六）拟从事期货投资咨询营业的高级治理职员和营业职员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证实，以及公司出具的诚信合规证实质料；

（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《谋划期货营业允许证》复印件；

（八）经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；

（九）状师事务所就期货公司是否切合本步伐第六条第（三）、（五）项划定的条件，以及股东会决议是否正当出具的执法意见书；

（十）中国证监会划定的其他质料。

第八条??中国证监会自受理期货公司期货投资咨询营业资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决议。

第九条??中国期货业协会认真期货投资咨询营业从业职员的资格考试、资格认定、一样平常治理等相关事情，相关自律治理步伐由中国期货业协会制订。

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第三章??营业规则

第十条??期货公司及其从业职员应当以专业的手艺，审慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询效劳，守旧客户的商业神秘，维护客户正当权益。

期货公司及其从业职员不得对期货投资咨询效劳能力举行虚伪、误导性的宣传，不得诓骗或者误导客户。

第十一条??期货公司应当凭证信息公示有关划定，在营业场合、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的营业资格、职员的从业资格、效劳内容、投诉方法等相关信息。

第十二条??期货公司开展期货投资咨询营业运动，应当遵照详细的营业操作规范，并应与自身的治理能力、营业水平和职员设置相顺应，有用执行期货投资咨询营业治理制度，增强合规检查，提防营业危害。

第十三条??期货公司及其从业职员在开展期货投资咨询效劳时，不得从事下列行为：

（一）向客户做赚钱包管，或者约定分享收益或共担危害；

（二）以虚伪信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询效劳；

（三）使用期货投资咨询运动使用期货生意价钱、举行内幕生意，或者撒播虚伪、误导性信息；

（四）以小我私家名义收取效劳酬金；

（五）期货规则、规章榨取的其他行为。

期货投资咨询营业职员在开展期货投资咨询效劳时，不得接受客户委托代为从事期货生意。

第十四条??期货公司应当事前相识客户的身份、财务状态、投资履历等情形，认真评估客户的危害偏好、危害遭受能力和效劳需求，并以书面和电子形式生涯客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询详细效劳需求，展现期货市场危害，明确见告客户自力肩负期货市场危害。

第十五条??期货公司应当与客户签署期货投资咨询效劳条约，明确约定效劳的详细内容和用度标准等相关事项。

期货投资咨询效劳条约指引和危害展现书名堂，由中国期货业协会制订。

第十六条??期货公司提供危害治理效劳时，应当施展自身专业优势，为客户制订切合其需要的危害治理制度或者操作流程，提供有针对性的危害治理咨询或者培训，不得强调期货的危害治理功效。

期货公司应当按期评估危害治理效劳效果和客户反响意见，一直刷新危害治理效劳能力。

第十七条??期货公司提供研究剖析效劳时，应当公正看待委托客户，并接纳有用步伐，包管研究剖析职员自力形成研究剖析意见和结论。

期货公司应当建设研究剖析报告和资讯信息的审阅、治理及使用机制，对研究剖析报告、资讯信息的使用举行审阅和合规检查。

期货公司应当接纳有用步伐，避免研究剖析职员以及公司内部其他职员使用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

第十八条??研究剖析职员应当对研究剖析报告的内容和看法认真，包管信息泉源正当合规，研究要领专业审慎，剖析结论合理。

研究剖析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其营业资格、研究剖析职员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的泉源、研究剖析意见的局限性与使用者危害提醒。

期货公司制作、提供的研究剖析报告不得侵占他人的知识产权。

第十九条??期货公司提供生意咨询效劳时，应当向客户昭示有无利益冲突，提醒潜在的市场转变和投资危害，不得就市场行情做出确定性判断。

期货公司提供的投资计划或者期货生意战略应当以本公司的研究报告、正当取得的研究报告、相关行业信息资料以及果真宣布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当见告客户自主做出期货生意决议，自力肩负期货生意效果，并不得泄露客户的投资决议妄想信息。

第二十条??期货公司以期货生意软件、终端装备为载体，向客户提供生意咨询效劳或者具有类似功效效劳的，应当执行本步伐，并向客户说明生意软件、终端装备的基本功效，展现使用局限性，说明相关数据信息泉源，不得对生意软件、终端装备的使用价值或功效作出虚伪、误导性宣传。

第二十一条??期货公司应当对期货投资咨询营业操作实验留痕治理，并凭证中国证监会划定的生涯年限和要求，妥善生涯期货投资咨询营业的危害展现书、条约、危害治理意见、研究剖析报告、生意咨询建议、期货生意软件或者终端装备说明等营业质料。

第二十二条??期货公司应当有用执行期货投资咨询营业治理制度中的客户回访与投诉划定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，实时、妥善处置惩罚客户投诉事项。

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第四章??提防利益冲突

第二十三条??期货公司应当制订提防期货投资咨询营业与其他期货营业之间利益冲突的治理制度，建设健全信息隔离机制，并坚持办公场合和办公装备相对自力。

期货投资咨询营业运动之间可能爆发利益冲突的，期货公司应看成出须要的岗位自力、信息隔离和职员回避等事情安排。

期货公司首席危害官应当对前款划定事项举行检查落实。

第二十四条??期货公司及其从业职员与客户之间可能爆发利益冲突的，应当遵照客户利益优先的原则予以处置惩罚；差别客户之间保存利益冲突的，应当遵照公正看待的原则予以处置惩罚。

第二十五条??期货公司总部应当设立自力的部分，对期货投资咨询营业实验统一治理。

期货公司营业部应当在公司总部的统一治理下对外提供期货投资咨询效劳。

第二十六条??期货投资咨询营业职员应当以期货公司名义开展期货投资咨询营业运动，不得以小我私家名义为客户提供期货投资咨询效劳。

第二十七条??期货投资咨询营业职员应当与生意、结算、危害控制、财务、手艺等营业职员岗位自力，职责疏散。

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???? ????第五章??监视治理和执法责任

第二十八条??期货公司应当凭证划定的内容与名堂要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询营业信息。

第二十九条??期货公司首席危害官认真监视期货投资咨询营业治理制度的制订和执行，对期货投资咨询营业的合规性按期检查，并依法推行催促整改和报告职责。

期货公司首席危害官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询营业的合规性及其检查情形，并重点就提防利益冲突作出说明。

第三十条??中国证监会及其派出机构凭证审慎羁系原则，按期或者未必期对期货公司期货投资咨询营业举行检查。

第三十一条??期货公司未取得划定资格从事期货投资咨询营业运动的，或者任用不具备响应资格的职员从事期货投资咨询营业运动的，责令纠正；情节严重的，凭证《期货生意治理条例》第七十条的划定处分。

第三十二条??期货公司或其从业职员开展期货投资咨询营业泛起下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对详细情形，凭证《期货生意治理条例》第五十九条的划定接纳响应羁系步伐：

（一）对期货投资咨询效劳能力举行虚伪、误导性宣传，诓骗或者误导客户；

（二）高级治理职员缺位或者营业部分职员低于划定要求；

（三）以小我私家名义为客户提供期货投资咨询效劳；

（四）违反本步伐第十三条划定；

（五）未凭证划定建设提防利益冲突的治理制度、机制；

（六）未有用执行提防利益冲突治理制度、机制且处置惩罚失当，导致爆发重大利益冲突事务；

（七）使用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；

（八）其他不切合本步伐划定的情形。

期货公司或其从业职员泛起前款所列情形之一，情节严重的，凭证《期货生意治理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关划定处分；涉嫌犯法的，依法移送司法机关。

第六章???附?则

第三十三条??期货公司基于期货经纪营业向客户提供咨询、培训等隶属效劳的，应当遵守期货规则、规章的相关划定。

第三十四条??期货公司及其从业职员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情剖析等信息撒播运动的，应当取得期货投资咨询营业资格及从业资格，遵守金融信息撒播相关划定，�；に说闹恫�；在开展期货信息撒播运动前，期货公司及其从业职员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

第三十五条??证券谋划机构从事期货投资咨询营业运动的资格条件和羁系要求等由中国证监会另行划定。

第三十六条??本步伐自2011年5月1日起施行。

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