部分规章必发

期货市场客户开户治理划定（2021年修订）

泉源:| 时间:2018-06-26 09:20:00| 阅读量:1086

（凭证2021年1月15日中国证券监视治理委员会《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决议》修正宣布）?

第一章??总则

第一条??为增强期货市场羁系，�；た突д比ㄒ�，维护期货市场秩序，提防危害，提高市场运行效率，凭证《期货生意治理条例》、《期货生意所治理步伐》、《期货公司监视治理步伐》等行政规则和规章，制订本划定。

第二条??期货公司接受客户委托，为其申请境内期货生意所生意编码、修改客户资料、注销生意编码，以及期货公司治理客户资料、对账户举行规范和休眠治理等行为，应当遵守本划定。

第三条??期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料举行审核，确�？ё柿系暮瞎妗⒄媸怠⒆既泛屯暾�

第四条??中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）应当凭证本划定制订期货市场统一开户营业相关详细实验细则，肩负期货市场统一开户营业的详细实验事情。期货公司为客户申请、注销各期货生意所生意编码，以及修改与生意编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心治理。

第五条??监控中心应当建设和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料举行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货生意所。

第六条??期货生意所收到监控中心转发的客户生意编码申请资料后，凭证期货生意所营业规则对客户生意编码举行分派、发放和治理，并将种种申请的处置惩罚效果通过监控中心反响期货公司。

第七条??监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建设统一开户编码与客户在各期货生意所生意编码的对应关系。

第八条??中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实验监视治理。中国期货业协会、期货生意所依法对期货市场客户开户实验自律治理。

第二章??客户开户及生意编码申请

第九条??客户开户应当切合《期货生意治理条例》及中国证监会有关划定，并遵守以下实名制要求：?

（一）客户开户时应当提供有用身份证实文件；?

（二）小我私家客户应当自己亲自治理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为治理；?

（三）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户署理人的有用身份证实文件和其他开户证件；?

（四）期货经纪条约、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份证实文件中的姓名或者名称一致；?

（五）在期货经纪条约及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

小我私家客户、单位客户以及开户署理人的有用身份证实文件由监控中心在实验细则中另行划定。

第十条??期货公司应当对客户举行以下实名制审核：?

（一）比照有用身份证实文件，核实小我私家客户是否自己亲自开户，核实单位客户是否由经授权的开户署理人开户；??

（二）确�？突獗嗦肷昵氡怼⑵诨踅崴阏嘶Ч液疟怼⑵诨蹙吞踉嫉瓤ё柿纤吐嫉目突彰蛘呙朴肫溆杏蒙矸葜な滴募械男彰蛘呙埔恢隆�

第十一条??客户开户时，期货公司应当实时收罗并凭证监控中心要求实时提交客户以下影像资料：?

（一）小我私家客户头部正面照和有用身份证实文件扫描件；?

（二）单位客户开户署理人头部正面照、开户署理人有用身份证实文件扫描件、单位客户有用身份证实文件扫描件；?

（三）监控中心在实验细则中划定的其他影像资料。

第十二条??证券公司等依法接受期货公司委托协助治理开户手续的，应当凭证本划定的要求比照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有用身份证实文件中姓名或者名称一致，收罗并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十三条??期货公司应当凭证监控中心的划定以电子文档方法在公司总部集中统一生涯客户影像资料，并随其他开户资料一并存档备查。各营业部、分公司中分支机构应当确�？梢耘涛仕卫淼目突в跋褡柿系瓤ё柿稀�

第十四条??期货公司不得与不切合实名制要求的客户签署期货经纪条约，也不得为未签署期货经纪条约的客户申请生意编码。

第十五条??期货公司为客户申请生意编码，应当向监控中心提交客户生意编码申请�？突獗嗦肷昵胩钚茨谌萦Φ蓖暾⒂肫诨蹙吞踉妓吐嫉哪谌菀恢隆�

第十六条??期货公司为单位客户申请生意编码时，应当凭证划定要求向监控中心提交该单位客户的有用身份证实文件扫描件。

第十七条??期货公司应当凭证划定要求按期向监控中心提交客户的以下资料：?

（一）小我私家客户的头部正面照和有用身份证实文件扫描件；?

（二）单位客户的开户署理人头部正面照和有用身份证实文件扫描件。

第十八条??监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户生意编码申请表及其他相关资料举行复核：?

（一）客户生意编码申请表内容完整性、名堂准确性；?

（二）客户姓名或者名称、有用身份证实文件号码等与有权机构检查反响效果的一致性；?

（三）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；?

（四）其他应当复核的内容。

第十九条??监控中心在复核中发明以下情形之一的，监控中心应当退回客户生意编码申请，并见告期货公司：?

（一）客户资料不切合实名制要求；?

（二）客户生意编码申请表及相关资料内容不完整、名堂不准确；?

（三）中国证监会划定的其他情形。

第二十条??监控中心应当将当日通过复核的客户生意编码申请资料转发给相关期货生意所。

第二十一条??期货生意所应当将客户生意编码申请的处置惩罚效果当日发送监控中心，由监控中心当日反响给期货公司。

第二十二条??当日分派的客户生意编码，期货生意所应当于下一生意日允许客户使用。

第三章??客户资料修改

第二十三条??期货公司修改与申请生意编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请。

期货公司应当对提交修改的客户资料举行审核，确保申请修改的内容与期货经纪条约中客户资料坚持一致，并切合实名制等要求。

第二十四条??期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份证实文件号码、客户期货结算账户户名（以下简称要害信息）举行修改的，监控中心重新按本划定第十八条举行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货生意所。期货生意所凭证其营业规则检查后，将处置惩罚效果发送监控中心，由监控中心实时反响给期货公司。

第二十五条??期货公司申请对要害信息之外的客户资料举行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货生意所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、名堂准确性举行复核，并将通过复核的申请转发相关期货生意所。期货生意所凭证其营业规则检查后，向监控中心反响修改申请的处置惩罚效果，由监控中心反响给期货公司。

第二十六条??监控中心和期货生意所在治理中发明客户资料过失的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统举行修改。

第四章??客户生意编码的注销

第二十七条??期货公司应当登录监控中心统一开户系统治理客户生意编码的注销。

第二十八条??监控中心接到期货公司的客户生意编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货生意所。

第二十九条??期货生意所应当将期货公司客户生意编码注销申请处置惩罚效果实时反响监控中心，监控中心据此反响期货公司。

第三十条??期货生意所注销客户生意编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章??客户资料治理

第三十一条??期货公司在生意结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料坚持一致。

监控中心应当对期货公司报送包管金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和生意编码举行一致性复核。

第三十二条??监控中心应当凭证统一开户系统，建设期货市场客户基本资料库。

要害信息之外的客户信息，监控中心应当凭证差别的期货生意所、期货公司划分维护。

第三十三条??期货生意所应当按期向监控中心核对客户资料。

第六章??账户休眠治理

第三十四条??监控中心应当按期组织期货公司开展休眠账户认定和处置惩罚事情，明确休眠账户认定日和休眠账户处置惩罚限期。

第三十五条??休眠账户是指阻止休眠认定日，同时切合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无生意（含一年）、休眠认定日结算后客户权益在1000元人民币以下（含1000元）四个条件的账户，或者2009年9月1日前直接通逾期货生意所开立生意编码，可是客户资料不完整或者要害信息禁绝确的账户。

第三十六条??监控中心收到期货公司提交的账户休眠申请后，应当实时转发给相关期货生意所。期货生意所应当对休眠账户举行标记并将处置惩罚效果经监控中心反响期货公司。

期货公司和期货生意所应当在账户休眠后的下一个生意日，限制其开仓权限。

第三十七条??期货公司激活休眠账户时，应当向监控中心提交账户激活申请，期货公司和期货生意所应当在休眠账户激活乐成后的下一个生意日扫除其开仓限制。

第七章??监视治理

第三十八条??中国证监会依法对期货市场客户开户举行监视检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户举行监视检查。

第三十九条??监控中心依据本划定制订的相关实验细则应当报告中国证监会。

监控中心应当建设健全响应的应急处置惩罚机制，提防和化解统一开户系统的运行危害。

第四十条??期货公司、证券公司等违反本划定的，中国证监会及其派出机构可以接纳责令限期整改、羁系谈话、出具警示函等羁系步伐；逾期未纠正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户正当权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司等暂�？Щ蛑卫硐喙赜怠�

第四十一条??期货生意所、监控中心的事情职员应当忠于职守，依法效劳，公正清廉，守旧期货公司和客户的商业神秘，不得使用职务便当牟取不正当的利益。

第四十二条??期货公司、证券公司等违反本划定的，遵照《期货生意治理条例》第六十六条的划定举行处分。

第四十三条??期货生意所、监控中心违反本划定的，遵照《期货生意治理条例》第六十四条、第六十五条的划定举行处分、处分。

第四十四条??期货生意所、监控中心的事情职员违反本划定的，遵照《期货生意治理条例》第七十八条的划定举行处分。

第八章??附则

第四十五条??期货公司会员号变换、会员分级结算关系变换、会员资格转让或者生意编码申请权限受到期货生意所限制时，期货生意所应当将有关情形实时通知监控中心。

第四十六条??关于实验会员分级结算制度期货生意所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户生意编码的效果实时通知其结算会员。

第四十七条??证券公司、基金治理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会包管类公司、及格境外机构投资者等执法、行政规则和规章划定的需要资产分户治理的特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵照实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户治理资产和期货结算账户对应关系准确。

第四十八条??期货公司为客户在中国证监会批准的其他期货生意场合申请开立生意编码的，遵照本划定的有关划定执行。

第四十九条??期货生意所为其自营会员等直接开立生意编码的，应当实时向监控中心报备相关开户信息。

第五十条??期货公司治理开户营业，应当遵守反洗钱及投资者适当性相关执律例则的划定。

第五十一条??本划定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会宣布的《关于进一步增强期货公司开户环节实名制事情的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。