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提防期货配资营业危害

泉源:| 时间:2013-12-25 14:20:00| 阅读量:2875

????????近期，证监会发明有个体投资公司超规模从事配资营业，并以营业职员小我私家身份在期货公司开立期货账户。为提防期货配资营业危害，凭证会期货二部要求，请辖区各公司严酷执行我局2011年下发的《关于提防期货配资营业危害的通知》（沪证监期货字[2011]153号）各项划定（见附件），并深刻熟悉配资营业危害性，树立提防意识，切实做好相关事情，现将有关情形转达如下：
??? ? ? 一、案例概述
?????? 近期市场中泛起一批以投资公司或投资治理公司名义设立、实质从事配资营业的公司（以下简称配资公司），这些公司为客户设置资金，其中有部分资金进入期货市场从事期货生意。
从现在相识的情形看，配资公司经工商治理部分审定挂号的规模多为投资咨询、投资治理或治理咨询等，未取得任何金融营业允许牌照，涉嫌逾越谋划规模从事资金借贷营业。设置资金进入差别投资领域，其中包括期货市场。配资营业进入期货市场时，多以配资公司控制的小我私家名义在期货公司开立期货生意账户，并将账户提供应客户使用，客户存入自有资金，配资公司以此为基数，向客户举行配资。配资公司在生意历程中对客户生意账户实验危害控制，亏损抵达一定比例时对其举行平仓或要求其追加包管金，以包管配资公司自身资金不受损失，同时收取高额资金使用费。
?????? 二、危害剖析
??? ?? 在配资营业中，客户资金被配资公司控制，其清静性难以获得包管；且配资放大了杠杆比例，加大了客户财务危害；同时，设置资金进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，保存危害隐患。
??? ?? 三、羁系要求
?????? 为�；ね蹲收哒比ㄒ�，提防配资营业扰乱期货市场秩序，各单位应深刻熟悉配资营业危害性，树立提防意识，同时凭证各自职责，起劲做好相关事情。
?????? 一、各派出机构作为一线羁系机构，应增强对期货公司的羁系，催促辖区期货公司做好以下六方面事情：
??? ?? 一是严把开户关。各期货公司应严酷执行实名开户制度，要求客户银行结算账户、期货生意账户与身份信息一致，一户一码，投资者需现场治理开户，开户现场应留存影像资料。
?????? 二是不得从事配资营业。各期货公司应严酷在允许规模内开展营业，不得以任何形式给客户融资。
??? ?? 三是不得以任何方法加入配资营业。各期货公司不得与配资公司同谋，为配资运动提供便当。一旦发明期货公司加入配资营业，我会将依法查处。期货公司要坚持小心，起劲排查，避免公司网站及其他信息被配资公司使用，一旦发明，公司应连忙接纳步伐终止。
?????? 四是在生意历程中相识到生意账户为配资账户的，各期货公司应连忙向工商治理部分及银行业监视治理部分举行举报，同时向公司所在地我会派出机构报告。
?????? 五是增强对异常生意行为的监控。配资账户多从事日间生意，各期货公司如在生意历程中发明其生意行为异常，应实时向我会及相关期货生意所报告，阻止其扰乱期货市场秩序。
?????? 六是做好期货投资者教育事情。各期货公司应将提防期货配资纳入到期货投资者教育事情中，加大宣传力度，向宽大期货投资者昭示期货配资运动的危害和危害，增添投资者危害提防意识，远离配资营业。
??? ?? 二、各期货生意所应增强对市场异常生意行为的监控，一旦发明泛起异常生意行为的账户为配资公司或配资公司控制的账户，生意所应在遵照自律羁系规则对其行为查处的同时，连忙向工商治理部分及银行业监视治理部分举报，并向我会报告。
??? ?? 三、中国期货包管金监控中心公司应切实做好两方面的事情：一是要做好统一开户事情，对开户质料举行审核时要严酷把关，避免不适当客户加入期货市��；二是要做好期货市场监测监控事情，监控历程中若是发明泛起异常生意行为账户为配资公司或配资公司控制的账户的，要连忙向工商治理部分及银行业监视治理部分举报，同时向我会报告。
??? ?? 四、中国期货业协会应从自律羁系的角度，组织催促会员做好投资者教育事情，提醒投资者提防配资营业危害，并做好相关宣传事情；同时要求会员单位不得从事或以任何形式加入配资营业。一旦发明会员单位加入，期货业协会应凭证自律羁系规则对违规会员举行惩戒。

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